Ex ejecutivo de Apple acusado de abuso de información privilegiada por la SEC – NPR

La SEC ha acusado a un ex ejecutivo de Apple de usar información anticipada sobre las finanzas de la compañía para liquidar acciones y evitar pérdidas. Aquí, los números de inventario de Apple se muestran en una pantalla en el Nasdaq MarketSite en Times Square el mes pasado en la ciudad de Nueva York. Drew Angerer / Getty Images hide caption

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Drew Angerer / Getty Images

La SEC ha acusado a un ex ejecutivo de Apple de usar información anticipada sobre las finanzas de la compañía para liquidar acciones y evitar pérdidas. Aquí, los números de inventario de Apple se muestran en una pantalla en el Nasdaq MarketSite en Times Square el mes pasado en la ciudad de Nueva York.

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Actualizado a las 3:30 pm ET

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Dice que el ejecutivo que estaba a cargo de la propia política de intercambio de información privilegiada de Apple cometió abuso de información privilegiada en 2015 y 2016 – en un caso, vender alrededor de $ 10 millones en acciones de Apple antes de un anuncio de ganancias trimestral.

Ese ejecutivo es Gene Levoff, que fue hasta el año pasado Director Senior de Derecho Corporativo y Secretario Corporativo de Apple. Según una queja presentada el miércoles en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. En Nueva Jersey, como jefe del grupo de derecho corporativo de la compañía, Levoff era responsable de garantizar el cumplimiento de la política de información privilegiada de Apple, así como de determinar los criterios para aquellos empleados, incluido él mismo, que no pueden Operando alrededor de anuncios de ganancias trimestrales.

Pero la SEC dice que en al menos tres ocasiones en 2015 y 2016, Levoff usó información privilegiada sobre las finanzas de Apple para evitar pérdidas o obtener ganancias al negociar con acciones de Apple:

«Por ejemplo, en julio de 2015, Levoff recibió datos financieros no públicos importantes que mostraron que Apple perdería las estimaciones del tercer trimestre de los analistas para las ventas de unidades de iPhone. Entre el 17 de julio y el lanzamiento público de la información de ganancias trimestrales de Apple el 21 de julio, Levoff vendió aproximadamente $ 10 millones de dólares. de acciones de Apple, prácticamente todas sus tenencias de Apple, de sus cuentas de corretaje personales. Las acciones de Apple cayeron más del cuatro por ciento cuando revelaron públicamente sus datos financieros trimestrales. Al negociar con esta información no pública, Levoff evitó aproximadamente $ 345,000 en pérdidas «.

El Departamento de Justicia también anunció que ha acusado a Levoff de un cargo de fraude de valores. El cargo criminal conlleva una pena potencial de 20 años de prisión y una multa de $ 5 millones.

Levoff, de 44 años, se convirtió en el Director Senior de Derecho Corporativo de Apple en 2013, después de cinco años como Director de Derecho Corporativo. También fue presidente del Comité de Divulgación de la compañía, donde estuvo al tanto de «información importante no pública sobre los resultados financieros de Apple», desde septiembre de 2008 hasta julio de 2018, cuando fue puesto de baja. Fue despedido de Apple en septiembre de 2018.

La queja de la SEC apunta directamente a Levoff, y no a Apple, que dice que tomó medidas para evitar que los empleados intercambien información importante no pública, incluidos los resultados financieros no divulgados: «Apple tenía una política de abuso de información privilegiada que se aplicaba a todos los empleados. Muchos empleados , incluido Levoff, también recibió una notificación cuando estaban en vigencia los períodos de negociación restringidos, conocidos como períodos de ‘apagón’. Las notificaciones, enviadas por correo electrónico a los empleados sujetos a los períodos de restricción, les recordaron la política de información privilegiada, y desde al menos 2015, incluido Un enlace a la política de abuso de información «.

De acuerdo con la queja, el rol de Levoff incluye enviar o supervisar el envío de esos correos electrónicos de notificación a personas sujetas a restricciones comerciales en torno a los anuncios de ganancias trimestrales de Apple.

En 2015, Levoff también inició e implementó una actualización de la política de uso de información privilegiada de Apple.

Apple no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios de NPR.

La queja alega que Levoff también había cometido operaciones con información privilegiada en tres ocasiones previas en 2011 y 2012: «En cada caso, después de recibir un correo electrónico que indica que el período de suspensión de las previas a las ganancias de Apple había comenzado, Levoff compró miles de acciones de Apple antes. La compañía dio a conocer sus ganancias al público y las vendió poco después de que el público dio positivo.
Anuncios de las ganancias trimestrales de Apple «.

Levoff obtuvo aproximadamente $ 245,000 en ganancias de esas operaciones, según la queja.

La SEC quiere que Levoff devuelva las ganancias obtenidas y las pérdidas evitadas debido a sus supuestas acciones, que según la comisión ascienden a aproximadamente $ 382,000. También busca una sanción monetaria contra Levoff, y evitar que se desempeñe como funcionario o director de una empresa pública en el futuro.

Levoff está siendo demandado en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Nueva Jersey. Los servidores de computadoras en los cuales se ejecutaron muchos de los comercios están ubicados en Nueva Jersey, dice la SEC.

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